{"id":12694,"date":"2022-10-28T05:10:05","date_gmt":"2022-10-28T09:10:05","guid":{"rendered":"https:\/\/intosai.nclud.com\/journal-entry\/board-of-audit-and-inspection-of-korea-bai-audit-request-system-and-its-implications-for-public-participation\/"},"modified":"2023-05-02T14:39:07","modified_gmt":"2023-05-02T18:39:07","slug":"board-of-audit-and-inspection-of-korea-bai-audit-request-system-and-its-implications-for-public-participation","status":"publish","type":"journal-entry","link":"https:\/\/intosai.nclud.com\/de\/journal-entry\/board-of-audit-and-inspection-of-korea-bai-audit-request-system-and-its-implications-for-public-participation\/","title":{"rendered":"Das System der Pr\u00fcfungsantr\u00e4ge des Board of Audit and Inspection of Korea (BAI) und seine Auswirkungen auf die Beteiligung der \u00d6ffentlichkeit"},"content":{"rendered":"\n
\"\"<\/figure>\n\n

Quelle: Board of Audit and Inspection (BAI)<\/sub><\/p>\n\n

Autor: Herr Soungdae Park (Direktor, Audit Request Division 5), Board of Audit and Inspection of Korea<\/p>\n\n

Bei der Ermittlung von Trends in der Pr\u00fcfung des \u00f6ffentlichen Sektors gibt es zwei Hauptver\u00e4nderungen in Bezug auf die Pr\u00fcfungsarten und die Beteiligten. Viele Oberste Rechnungskontrollbeh\u00f6rden (ORKB) haben ihren Schwerpunkt von der Ordnungsm\u00e4\u00dfigkeitspr\u00fcfung auf die Wirtschaftlichkeitspr\u00fcfung ausgeweitet und sind st\u00e4rker auf die Anliegen und Bed\u00fcrfnisse der Interessengruppen eingegangen. Inmitten gesellschaftlicher Ver\u00e4nderungen wie der zunehmenden partizipativen Demokratie und B\u00fcrgerbeteiligung f\u00fchrte das Board of Audit and Inspection of Korea (BAI) 1996 den Pr\u00fcfungsantrag f\u00fcr \u00f6ffentliches Interesse (ARPI), 2002 den Pr\u00fcfungsantrag der B\u00fcrger (CRA) und 2003 den Pr\u00fcfungsantrag der Nationalversammlung ein. Das Audit Request System erm\u00f6glicht es dem BAI, direkt mit der \u00d6ffentlichkeit zu kommunizieren, wohingegen das BAI zuvor indirekt auf die \u00d6ffentlichkeit eingewirkt hat, indem es sich auf die Pr\u00fcfung von Regierungsbeh\u00f6rden konzentrierte. Die Hauptinteressengruppen der ORKB sind nicht mehr auf die Legislative beschr\u00e4nkt, sondern umfassen nun alle verschiedenen Parteien, einschlie\u00dflich Regierungsbeh\u00f6rden, Gesetzgeber, Medien, B\u00fcrger und Organisationen der Zivilgesellschaft. In diesem Artikel wird das System der Pr\u00fcfungsantr\u00e4ge des BAI vorgestellt und seine Auswirkungen auf das heutige Verwaltungssystem untersucht.<\/p>\n\n

BAI Audit Request Systeme<\/h3>\n\n

Gem\u00e4\u00df der “Verordnung \u00fcber die Behandlung von Pr\u00fcfungsantr\u00e4gen im \u00f6ffentlichen Interesse” f\u00fchrte das BAI 1996 den Pr\u00fcfungsantrag im \u00f6ffentlichen Interesse (ARPI) ein, um Pr\u00fcfungsantr\u00e4ge zu Angelegenheiten im Zusammenhang mit illegalen Aktivit\u00e4ten, Korruption, Missst\u00e4nden in der Verwaltung, Verschwendung \u00f6ffentlicher Mittel, Verletzung \u00f6ffentlicher Interessen usw. entgegenzunehmen. Einzelne B\u00fcrger und Organisationen der Zivilgesellschaft k\u00f6nnen Pr\u00fcfungsantr\u00e4ge stellen, wenn die Zahl der Antragsteller mehr als 300 B\u00fcrger im Alter von 19 Jahren oder \u00e4lter betr\u00e4gt. Auch die Leiter von \u00f6ffentlichen Einrichtungen und Gemeinder\u00e4ten k\u00f6nnen beim BAI Pr\u00fcfungen beantragen. Im Jahr 2002 wurde mit dem “Gesetz \u00fcber die Korruptionspr\u00e4vention und die Einrichtung und Verwaltung der Kommission f\u00fcr Korruptionsbek\u00e4mpfung und B\u00fcrgerrechte” das B\u00fcrgerbegehren f\u00fcr Pr\u00fcfungen eingef\u00fchrt. Die CRA erm\u00f6glicht es einer Gruppe von mehr als 300 B\u00fcrgern ab 19 Jahren, eine Pr\u00fcfung zu Fragen im Zusammenhang mit illegalen Aktivit\u00e4ten und\/oder Korruption von \u00f6ffentlichen Einrichtungen zu beantragen.<\/p>\n\n

Trotz der \u00c4hnlichkeiten zwischen ARPI und CRA unterh\u00e4lt das BAI beide Kan\u00e4le, da sie sich voneinander unterscheiden. So ist das ARPI beispielsweise breiter angelegt als die CRA, u. a. in Bezug auf die Berechtigung der Antragsteller und den Pr\u00fcfungsumfang. Die CRA beschr\u00e4nkt sich auf Pr\u00fcfungsanfragen zu Fragen im Zusammenhang mit illegalen Aktivit\u00e4ten und\/oder Korruption von \u00f6ffentlichen Einrichtungen, aber die ARPI deckt auch Angelegenheiten im Zusammenhang mit unlauteren Aktivit\u00e4ten und Fehlverhalten von \u00f6ffentlichen Einrichtungen ab. Bei der Entscheidung, ob eine Pr\u00fcfung der beantragten Themen durchgef\u00fchrt wird oder nicht, pr\u00fcft im Falle der ARPI allein die BAI, ob der Antrag die Voraussetzungen f\u00fcr die Zul\u00e4ssigkeit und die Anforderungen erf\u00fcllt. Bei den Ratingagenturen hingegen pr\u00fcft und entscheidet der “Pr\u00fcfungsausschuss”, der sich aus vier externen Sachverst\u00e4ndigen und drei BAI-F\u00fchrungskr\u00e4ften zusammensetzt, ob eine Pr\u00fcfung der beantragten Angelegenheit durchgef\u00fchrt wird.<\/p>\n\n

Abb. 1: Vergleich zwischen dem Antrag der B\u00fcrger auf Pr\u00fcfung und dem Antrag auf Pr\u00fcfung von Systemen von \u00f6ffentlichem Interesse<\/p>\n\n

\"Vergleich<\/figure>\n\n

Seit ihrer Einf\u00fchrung im Jahr 2002 ist die Zahl der eingegangenen Rating-Agenturen mit 20 bis 40 Anfragen pro Jahr relativ konstant, w\u00e4hrend die Zahl der eingegangenen ARPIs stetig gestiegen ist. Zum Beispiel erhielt die BAI 1996 16 ARPI-F\u00e4lle, 2005 126 F\u00e4lle und 2020 170 F\u00e4lle. Dieser Anstieg ist zum Teil auf die im Vergleich zur CRA weiter gefassten Anforderungen an die F\u00f6rderungsw\u00fcrdigkeit der ARPI (z. B. Antragsteller und Gegenstand) zur\u00fcckzuf\u00fchren, die der \u00d6ffentlichkeit den Zugang und die Beantragung von BAI-Pr\u00fcfungen erleichtern. Von 2002 bis 2017 belief sich die Zahl der eingegangenen ARPI-F\u00e4lle auf insgesamt 400. 113 F\u00e4lle betrafen den Bau- und Transportsektor, 47 F\u00e4lle den Bildungssektor, 40 F\u00e4lle den Finanzsektor, 27 F\u00e4lle den Umweltsektor und 173 F\u00e4lle andere Sektoren. Das BAI hat in 64 der 400 F\u00e4lle (16 %) Pr\u00fcfungen durchgef\u00fchrt.<\/p>\n\n

Abb. 2: Anzahl der eingegangenen Pr\u00fcfungsantr\u00e4ge von \u00f6ffentlichem Interesse (ARPI) von 1996 bis 2020<\/p>\n\n

\"Anzahl<\/figure>\n\n

Quelle: Board of Audit and Inspection (BAI) ARPI-Fallvorlagen<\/sub><\/p>\n\n

Auswirkungen<\/h3>\n\n

Partizipative Demokratie<\/em><\/strong><\/h4>\n\n

In einer modernen Demokratie sollten die gew\u00e4hlten Vertreter den W\u00e4hlern gegen\u00fcber rechenschaftspflichtig sein. Seit dem sp\u00e4ten20.<\/sup> Jahrhundert wird jedoch kritisiert, dass gew\u00e4hlte Regierungen aufgrund der Beschleunigung des sozialen Wandels nicht in vollem Umfang auf die politischen Bed\u00fcrfnisse der Bev\u00f6lkerung eingegangen sind. In dem Bem\u00fchen, diese Herausforderung der repr\u00e4sentativen Demokratie zu \u00fcberwinden, haben die partizipative Demokratie und die deliberative Demokratie an Aufmerksamkeit gewonnen. Die Pr\u00fcfungsanforderungssysteme des BAI k\u00f6nnen weder als direkte Beteiligung der \u00d6ffentlichkeit noch als direkte Kontrolle der Verwaltung durch die B\u00fcrger angesehen werden. Sie kann jedoch als Instrument zur St\u00e4rkung der partizipativen Demokratie dienen, da sie es den Menschen und der Zivilgesellschaft erm\u00f6glicht, sich am Entscheidungsprozess zu beteiligen. In letzter Zeit hat das BAI eine Zunahme von Pr\u00fcfungsanfragen zu kontroversen lokalen Themen beobachtet, die in direktem Zusammenhang mit den Vorteilen und Annehmlichkeiten der Anwohner stehen. Dabei geht es auch um die Frage, wo unangenehme Einrichtungen wie M\u00fclldeponien untergebracht werden sollen und ob bestimmte Gebiete erschlossen oder erhalten werden sollen. Jede Unannehmlichkeit und\/oder Unzufriedenheit, die die Menschen in ihrem t\u00e4glichen Leben erfahren, kann ihren Wunsch verst\u00e4rken, sich an der Verwaltung und am Entscheidungsprozess zu beteiligen. Da sich die B\u00fcrgerinnen und B\u00fcrger an der Korrektur rechtswidriger oder unangemessener Verwaltungsma\u00dfnahmen und -entscheidungen beteiligen, kann das BAI-Pr\u00fcfungssystem als ein Mechanismus angesehen werden, mit dem sich die Menschen aktiv an demokratischen Praktiken beteiligen k\u00f6nnen – ein Konzept, das von Alexis de Tocqueville hervorgehoben wurde.<\/p>\n\n

Externe Steuerfunktion<\/em><\/strong><\/h4>\n\n

In Anlehnung an das Prinzipal-Agenten-Problem erm\u00f6glicht das BAI-Pr\u00fcfungsantragssystem den B\u00fcrgern, eine Pr\u00fcfung zu beantragen, sofern sie alle Voraussetzungen f\u00fcr den Antrag erf\u00fcllen, und kann f\u00fcr die B\u00fcrger (die “Prinzipale”) ein n\u00fctzliches Mittel zur \u00dcberwachung und Kontrolle des Verhaltens der \u00f6ffentlichen Einrichtungen (der “Agenten”) sein. Ein Prinzipal-Agenten-Problem tritt auf, wenn ein Interessenkonflikt zwischen dem Agenten und dem Prinzipal besteht, der typischerweise dann auftritt, wenn der Agent ausschlie\u00dflich in seinem eigenen Interesse handelt. Der Agent verf\u00fcgt in der Regel \u00fcber mehr Informationen als der Auftraggeber, und diese Informationsasymmetrie ist eine der Hauptursachen f\u00fcr das Prinzipal-Agent-Problem. Wenn jedoch von den Auftraggebern beobachtet und \u00fcberpr\u00fcft werden kann, dass die Vertreter ihre eigenen Interessen und nicht die der Auftraggeber verfolgen, werden die Auftraggeber versuchen, dieses Verhalten zu kontrollieren. Im Zusammenhang mit dem System der Pr\u00fcfungsanfragen kann die j\u00fcngste Zunahme der Pr\u00fcfungsanfragen als Wunsch der B\u00fcrger nach Kontrolle der Arbeit der \u00f6ffentlichen Einrichtungen interpretiert werden.<\/p>\n\n

System zur Verwaltung von \u00f6ffentlichen Konflikten<\/em><\/strong><\/h4>\n\n

Gesellschaftlich kontroverse Themen k\u00f6nnen aufgrund konkurrierender Interessen schwierig zu handhaben sein, vor allem, wenn immer mehr Interessengruppen beteiligt sind. Die von der Regierung verfolgten \u00f6ffentlichen Interessen stimmen nicht unbedingt mit den pers\u00f6nlichen Interessen des Einzelnen \u00fcberein. So kann beispielsweise die Verlegung eines Luftwaffenst\u00fctzpunktes aus Sicht der nationalen Sicherheit als Schutz \u00f6ffentlicher Interessen betrachtet werden, w\u00e4hrend sie aus Sicht der Grundst\u00fcckseigent\u00fcmer als Verletzung privater Interessen empfunden werden kann. Ebenso kann es bei der Umsetzung der \u00f6ffentlichen Politik h\u00e4ufig zu Konflikten zwischen \u00f6ffentlichen Interessen und den Interessen privater Grundst\u00fcckseigent\u00fcmer kommen. Es mag am w\u00fcnschenswertesten sein, dass \u00f6ffentliche Konflikte durch eine gesellschaftliche \u00dcbereinkunft geregelt werden, aber die L\u00f6sung von Konflikten wird umso komplizierter, je vielf\u00e4ltiger die Konfliktarten sind und je mehr Interessengruppen beteiligt sind.<\/p>\n\n

Trotz des Konfliktmanagementmechanismus des Amtes f\u00fcr die Koordinierung der Regierungspolitik hat das BAI in den letzten Jahren eine Zunahme der Pr\u00fcfungsanfragen zu gesellschaftlich umstrittenen Themen beobachtet, da die Menschen w\u00fcnschen, dass solche Themen durch das Pr\u00fcfungsanforderungssystem des BAI behandelt werden. Zum Beispiel hat das System f\u00fcr Pr\u00fcfungsanfragen mehrere Anfragen f\u00fcr das Four Major River Project und das neue Flughafenbauprojekt erhalten. Das Vertrauen der \u00d6ffentlichkeit in das BAI erm\u00f6glicht es, dass das System der Pr\u00fcfungsantr\u00e4ge als \u00f6ffentliches Konfliktmanagementsystem dienen kann.<\/p>\n\n

Audit-Antrag Fallstudie<\/h3>\n\n

Hintergrund<\/h4>\n\n

Im Jahr 2017 lebten 99 Menschen im Dorf Jangjeom in der Stadt Iksan, Provinz Jeollabuk, S\u00fcdkorea. 45 dieser 99 Personen waren \u00fcber 60 Jahre alt, und bei 22 dieser 99 Einwohner wurde Krebs diagnostiziert, 14 von ihnen sind verstorben. In der N\u00e4he des Dorfes war eine D\u00fcngemittelfabrik mit dem Namen Geumgang Nongsan in Betrieb, die zwischen 2009 und 2016 D\u00fcngemittel produzierte.<\/p>\n\n

Abb. 3: Karte des Dorfes Jangjeom<\/p>\n\n

\"\"<\/figure>\n\n

Quelle: Board of Audit and Inspection (BAI)<\/sub><\/p>\n\n

Zeitleiste<\/h4>\n\n

Abb. 4: Zeitplan f\u00fcr den Pr\u00fcfungsantrag des Dorfes Jangjeom<\/p>\n\n

\"Zeitleiste\"<\/figure>\n\n

Quelle: Board of Audit and Inspection (BAI)<\/sub><\/p>\n\n

    \n
  • Im April 2013 berichtete eine lokale Zeitung, dass bei neun Menschen Krebs diagnostiziert wurde und vier von ihnen in den letzten f\u00fcnf Jahren verstorben sind. Die Stadtverwaltung von Iksan antwortete jedoch, dass die D\u00fcngemittelfabrik keine Umweltprobleme verursacht habe.<\/li>\n\n\n\n
  • Von April 2013 bis September 2016 beschwerten sich Anwohner immer wieder \u00fcber den \u00fcblen Geruch, der von der Fabrik ausging, und reichten Petitionen bei der Stadtverwaltung von Iksan ein.<\/li>\n\n\n\n
  • Im Februar 2017 organisierten die Anwohner einen Ausschuss und reichten eine Petition ein, in der sie das Umweltministerium aufforderten, eine Untersuchung der gesundheitlichen Auswirkungen durchzuf\u00fchren.<\/li>\n\n\n\n
  • Im November 2019 gab das Ministerium offiziell bekannt, dass es einen epidemiologischen Zusammenhang zwischen der D\u00fcngemittelfabrik und den aus dem Dorf Jangjeom gemeldeten Krebserkrankungen gibt.<\/li>\n<\/ul>\n\n

    Pr\u00fcfungsantrag und Ergebnis<\/strong><\/h4>\n\n

    Im April 2019 forderten Anwohner das BAI auf, eine Pr\u00fcfung der Stadtverwaltung von Iksan und der Provinzregierung von Jeollabuk durchzuf\u00fchren, da sie der Meinung waren, dass die Regierungen nicht nur ihre Pflicht zur \u00dcberwachung der Fabrik vernachl\u00e4ssigt, sondern auch keine administrativen Ma\u00dfnahmen ergriffen hatten, bis die Medien \u00fcber das Dorf Jangjeom berichteten.<\/p>\n\n

    Das BAI stellte fest, dass die Nachl\u00e4ssigkeit der lokalen Regierung zur Bildung eines Krebsclusters im Dorf Jangjeom beigetragen hatte, und empfahl daher, Disziplinarstrafen gegen Beamte zu verh\u00e4ngen.<\/p>\n\n

    Schlussfolgerung<\/h3>\n\n

    Das BAI will die Transparenz und Unparteilichkeit in der \u00f6ffentlichen Verwaltung verbessern, indem es die B\u00fcrgerinnen und B\u00fcrger ermutigt, sich an der \u00f6ffentlichen Verwaltung der Zentralregierung, der lokalen Regierungen und der \u00f6ffentlichen Einrichtungen zu beteiligen und diese zu \u00fcberwachen. Durch den Betrieb des Audit Request Systems ist das BAI auch bestrebt, die Bed\u00fcrfnisse der B\u00fcrger zu befriedigen, indem es Angelegenheiten, die das Leben der \u00d6ffentlichkeit st\u00f6ren, schnell l\u00f6st. Das Audit Request System tr\u00e4gt zur Gew\u00e4hrleistung von Transparenz und Unparteilichkeit im \u00f6ffentlichen Sektor bei, indem es angemessen und aktiv auf die sich \u00e4ndernden Pr\u00fcfungsanforderungen reagiert und zeitnahe Pr\u00fcfungsergebnisse liefert.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

    Durch den Betrieb des Audit Request Systems ist das BAI auch bestrebt, die Bed\u00fcrfnisse der B\u00fcrger zu befriedigen, indem es Angelegenheiten, die das Leben der \u00d6ffentlichkeit st\u00f6ren, schnell l\u00f6st.<\/p>\n","protected":false},"author":21,"featured_media":7936,"template":"","meta":{"_acf_changed":false,"footnotes":""},"journal-categories":[2585,2569],"content-tags":[2179,2496,2497,2470,2288,2500,2431,2498,2499,2501,2481,2503,2487,2193,2466],"country":[2828],"region":[2594],"section":[2603],"coauthors":[],"class_list":["post-12694","journal-entry","type-journal-entry","status-publish","has-post-thumbnail","hentry","journal-categories-besondere-artikel-de","journal-categories-q2-q3-2022-de","content-tags-asosai-de","content-tags-audit-antrag-de","content-tags-bai-de","content-tags-beteiligung-der-offentlichkeit","content-tags-burgerbeteiligung","content-tags-csos-de","content-tags-externe-steuerung","content-tags-fallstudie","content-tags-konfliktmanagement","content-tags-korea-de","content-tags-offentliches-engagement","content-tags-partizipative-demokratie","content-tags-prufung-des-offentlichen-sektors-de-2","content-tags-stakeholder-einbeziehung","content-tags-zivilgesellschaft","country-korea-de","region-asosai-de-2","section-ausgewahlte-artikel"],"acf":[],"yoast_head":"\nDas System der Pr\u00fcfungsantr\u00e4ge des Board of Audit and Inspection of Korea (BAI) und seine Auswirkungen auf die Beteiligung der \u00d6ffentlichkeit - 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